中国证券监督管理委员会和证券投资基金管理公司2017年第3次主席办公会议审议通过

证券
2021
09/05
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证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

中国证监会令

没有。 133

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已经2017年4月27日中国证监会第三次主席办公会议审议通过,现予公布2017 年 1 月 1 日。今天开始实施。

中国证监会主席:刘世宇

2017 年 6 月 6 日

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

第一章总则

第一条为促进证券公司、证券投资基金管理公司加强内部合规管理,实现持续规范发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》中华民国》和《中华人民共和国证券投资基金法》》和

《证券公司监督管理条例》制定了本办法。

第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司、证券投资基金管理公司(以下统称证券基金管理机构),应当按照本办法实施合规管理。本办法所称合规,是指证券基金经营机构及其工作人员的管理

证券投资者保护基金公司的职责_证券投资基金管理公司管理办法_基金公司如何投资股票

企业管理和实践符合法律、法规、规章和规范性文件,行业规范和自律规则,公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下简称统称为法律、法规和指南)。本办法所称合规管理,是指证券基金经营机构制定和实施合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。本办法所称合规风险,是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理、执业行为违反法律、法规、规范的行为,导致证券基金的经营活动

机构被依法追究责任,采取监管措施,给予纪律处分证券投资基金管理公司管理办法,承担财产损失或商业信誉损失的风险。

第三条证券基金经营机构合规管理应当覆盖所有业务,

各部门、分公司、子公司及各级员工,贯穿决策证券投资基金管理公司管理办法

实施、监督、反馈等环节。

第四条 证券基金管理机构应当树立全员合规、合规从管理开始、合规创造价值、合规是公司生存之本的理念,倡导和推动合规文化建设,培养全员合规意识,提升合规管理人员的职业荣誉感和敬业精神。

第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依法对证券、基金经营机构的合规管理进行监督管理。中国证监会派出机构按照其授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会(以下简称协会)等自律组织根据本办法制定实施细则,对证券基金经营合规管理实施自律管理。机构。

第 2 章合规管理职责

第六条 证券基金管理人开展各项业务,应当合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上的原则,并遵守以下基本要求:

(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

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