证监会优化证券公司账户管理功能提升服务能力推动行业高质量发展

证券
2021
12/30
06:08
网络整理
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为落实全面深化资本市场改革有关要求,进一步优化证券公司账户管理功能,提升服务能力,促进行业高质量发展,证监会支持证券公司在严格遵守《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,在现有客户交易结算资金第三方存管机构框架下,优化内部账户管理功能。

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随着业务的多元化发展,证券公司账户体系日益复杂,对现有账户管理系统的整合和优化提出了新的要求。证监会将在充分听取行业意见的基础上,支持证券公司建立综合客户账户、允许同名转账、分类账户管理等。管理职能。

为确保改革稳健,防范经营风险,证监会按照“分批试行、逐步放开”的思路,支持部分综合实力强、合规风控机制完备、 - 准备申请试点项目的信息系统。经证券业协会组织的专家咨询评审,中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信证券、中信证券、申万宏源、华泰等10家证券公司证券基本满足试点要求,通过审核。

下一步,证监会将进一步加强监管证券分账户,督促相关证券公司稳步开展试点,加强合规和风控管理,严守客户资金安全底线,切实保障客户安全。资金。严禁直接或变相挪用、占用客户资金。一经发现证券分账户,依法从重处罚。同时,继续跟踪、评估、总结试点效果。

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