2013年3月14日常务理事会第11次通讯会议审议通过

证券
2022
01/01
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(2013年3月14日第11次日常事务委员会通讯会议通过,2013年3月15日发布)

第一章总则

第一条规范证券公司客户账户的开立,保护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)会议的规定,制定本规范.

第二条证券公司依法为客户开立账户,适用本标准。但是,证券公司为登记结算机构开立账户,应当遵守登记结算机构的有关规定。法律、行政法规和中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的,从其规定。

第三条证券公司为客户开立账户,应当遵循合法、自愿、审慎的原则,核实客户身份的真实性,确保客户信息真实、准确、完整。

第四条 证券公司应当建立健全客户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估和控制制度,确保风险可测、可控、可承受。

第五条证券公司可以在其营业场所为客户开立账户,也可以通过见证、网络等中国证监会批准的方式为客户开立账户。

本规范所称见证开户,是指证券公司工作人员在营业场所外会见客户,确认客户身份,见证客户签署开户协议后,证券公司为客户开立账户客户按照规定的程序。

本规范所称网上开户,是指客户持有效数字证书登录证券公司网上开户系统并签署开户相关协议后,证券公司应当在按照规定程序为客户开立账户。

第二章业务规则

第 1 节一般规定

第六条证券公司受理客户开户申请时,应当要求客户出示真实有效的身份证件,并采取必要措施核实客户身份的真实性。

证券公司在接受机构客户和自然人客户代为开户时证券分账户,应当要求代理人提供真实有效的身份证明文件和授权文件,并采取必要措施验证代理人身份的真实性和有效性自然人委托人委托他人开户的,应当提供经公证的授权委托文件。

第七条 证券公司开立客户账户前,应当指定专人向客户说明相关业务规则和开户协议,并将风险披露函提交客户签字,履行投资者教育职责符合规定。

客户委托他人开户的,证券公司应当采取必要措施对客户及其代理人进行投资者教育。

第八条证券公司在开立客户账户前,应当按照规定了解客户的情况,评估客户的风险承受能力,履行适当性管理义务,并将评估结果以书面或者电子方式记录保存。

第九条证券公司应当采取有效措施,对客户开户材料的真实性、准确性和完整性进行审核。

证券公司应对同一客户不同账户的名称、证书类型、证书编号等关键信息进行核对,确保账户真实姓名对应、信息一致。

第十条 证券公司在核实客户身份、与客户签订开户相关协议、审核客户信息资质后,方可在开户前为客户开立资金账户及其他相应账户。为客户开立资金账户及其他相应账户,同时按照规定的结算资金存管程序为客户办理客户交易。

第十一条 证券公司应当统一组织客户回访,对新开户的客户,应当在开户前完成回访,并以适当方式留下标记。回访内容包括但不限于:

(一)确认委托人身份;委托他人开户的,应向委托人确认代理人的身份和权限;

(二)确认客户已阅读各种风险披露文件并了解相关条款;

(三)确认客户开户的真实意图;

(四)提醒客户正确设置和保存密码;

(五)确认客户的开户方式。

第十二条 证券公司在开户时变更客户姓名、证书类型、证书编号等关键信息的方式,应当与客户明确约定,变更时应当重新验证客户身份的真实性。 .

第十三条证券公司开户时应当与客户明确约定注销账户的方式证券分账户,并按照约定的方式办理。

第十四条 证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户建立单独的纸质或电子档案,妥善保管客户档案和资料,为客户保密。

第十五条证券公司及其从业人员不得以办理见证开户、网上开户的名义设立非法营业网点。

第 2 节特殊规定

第十六条见证开户和网上开户适用本节规定。本部分没有规定的,按本规范的其他规定执行。

THE END
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